小编：最近，中国证券协会更新了赞助商D代表清单（暂停业务）。赞助商代表正在IPO和私人安置项目中
最近，中国证券协会更新了赞助商D代表清单（暂停业务）。由于缺乏职责，IPO和私人安置项目中包括八个赞助商。
D级列表是去年9月发布的新保险机构法规的新成员，旨在改善赞助商代表的负面评估和宣传机制，并增强赞助商代表的声誉障碍。
同时，自5月以来，各种交易所都罚款几次，并且已经警告了许多有关安全和相关保险代理商的安全银行。行业内部的信徒，行政管理的“结合”正在修复银行银行业务的生态，迫使中介机构和负责任的人提高其质量控制和风险能力，并真正承担市场责任作为“守门人”。
8个保险代理人受到“合格”的约束罚款”
Compared to the first batch of the 16-Person Class D List released previously, 8 insurance agent information was updated at this time, including 6 security companies, especially Shenwan Hongyuan Securities underwriting and sponsor WU Xinghui, Guoyuan Securities Ma Zhitao and Xu Ming, Caixin Securities Jiang Xuquan, gf Securities Li Jiajia, Dongw, Xin and Zhang Qi, and CICC Zhao Shanjun。
涉及赞助项目的八名保险代理包括Guohong IPO工具，Anxin Electronics IPO，上海Sierxin IPO，Zixin Pharmaceutical的私人项目以及私人Gome Communications放置项目。
报道说，D级列表是一种动态更新机制，该机制主要与保险代理采取的特定法规步骤及其持续时间有关。目前，此列表中有15位保险代理商。
2024年9月，中国证券协会发布了“修改SECU承销业务规则的决定rities companies", adding a new category list of sponsor representatives D (business suspension) based on the list of three categories A, B and C. The basis of this list is: Those who have been subjecting to administrative penalties by The China Securities Regulatory Commission in the past three years, and those who have been deemed as an inappropriate candidate by the China Securities Regulatory Commission, considered inappropriate industry-discipline candidates in the industry are considered不适合加入相关业务或当时签发的相关业务文件，并在实施时是赞助商代表。
上海证券新闻的记者的安全投资说：“对更新D类列表进行归一化将使保险代理人的压力。
许多安全投资银行已获得罚款
自5月以来，一组安全公司已获得监管罚款，一些银行和个人研究所ONS已成为“双重罚款”。
5月23日，深圳证券交易所向AVIC证券发布了一封法规信。深圳证券交易所表示，在担任Zhejiang Fanyuan Technology Co，Ltd。的承销商期间，AVIC证券遭到了五次违规行为，包括忽略和仔细验证了对库存的内部控制，并仔细验证了库存管理的管理，并确定对资本流量的不足验证资本流量，并确定抗avic Securnings，并决定对Avic Securnings抗衡。
此外，上海证券交易所警告了Citic证券，Gotou证券和6名相关保险代理商。上海和深圳证券交易所也为武富证券和武冈证券提供了书面警告，分别是因为许多违反了其在银行银行业务的投资过程。
根据记者的不完整统计数据，已有30多家安全公司因投资银行业务而受到指控S年。从监管制裁的原因的角度来看，涉及银行业务业务的许多链接包括适当的努力，控制核心质量，项目费用，持续管理等。
从CCS协会类别列表的赞助商代表类别清单（罚款分类）的角度来看，35名保险代理人今年受到监管罚款，罚款是主要的IPO项目，这也涉及私人安置和可转换债券项目。
行业中严格的管理和重塑生态
近年来，随着资本市场改革的加深，监管机构采取了“刺痛”的牙齿，并许多步骤来促进调解机构以履行其责任，并严格增强“守门人”的责任。
监管当局不仅对相关机构和个人施加“双重惩罚”，还使用“资格罚款”和ot她的形式好几次。在严重的情况下，安全公司已在一定时间内被暂停投资业务资格，并且所涉及的保险代理人也被暂停担任赞助资格。
此外，监管机构已大大增加了惩罚“主要少数民族”的努力。通过“尖锐的责任”，他们增强了表现感。高级管理人员，质量控制领导者，项目负责人等负责许多安全公司的投资银行采取了相应的监管步骤。
在违反违规行为的同时，监管机构还要求安全公司继续按照合规性加强其控制系统，并全面提高其专业水平。以前，监管当局在机构监督通知书中清楚地指出，所有证券公司都应继续在证明内部控制的组织结构和投资银行的系统，全面整理并填补了可变业务链接中的机构漏洞，调查并消除了相应的风险和隐藏危险，并努力加强投资银行的“三个防御措施”的实施，并增强桌面中间和后面的支票，平衡和平衡。由于辛勤工作，提高投资银行的质量，完善运营标准，例如资本流量验证，确认自由和访问效率，并全面提高投资银行的业务技能水平。
上海金林昌律师事务所律师律师的合伙人孙·伊昆（Sun Yikun）告诉当地人，他的现任政府已形成了“机构罚款 - 个人责任 - 商业限制 - 声誉丧失”，证券公司需要从渠道迁出”渠道，El思考“专业服务 +风险管理”双轮驱动。将来，领先的安全公司可能通过开发智能风险控制平台来建立障碍。如果中小型机构可能无法适应不断上升的合规成本，则可能会被迫更改子行业。
（负责编辑：朱赫）
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